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2月新三板挂牌公司及相关主体自律监管情况通报

为规范新三板市场主体行为,促进其合法合规参与市场,全国股转公司切实履行一线监管职责,持续强化自律监管,2月共对4宗违规行为给予纪律处分,对10宗违规行为采取自律监管措施,均涉及信息披露及规范运作违规。

  上述违规事项主要包括九种类型:一是在《公开转让说明书》和年报、半年报中存在虚假记载;二是挂牌公司实际控制人控制的公司、控股股东占用挂牌公司及其子公司资金,挂牌公司未履行信息披露义务;三是挂牌公司在进行重大重组时,未按照《重组办法》等有关规定履行审议程序及信息披露义务;四是挂牌公司对外提供担保,未履行审议程序和信息披露义务;五是挂牌公司未及时披露重大诉讼事项、关联交易、5%以上股权被冻结、资产被查封冻结、公司以及控股股东和实际控制人、董事被列为失信被执行人、资金出借、参股公司拆迁停产事项;六是挂牌公司提前使用募集资金、未对募集资金进行专户管理、违规变更募集资金用途,且未如实进行信息披露;七是挂牌公司的厂房改扩建事项和对外投资事项未按规定履行内部审议程序且未及时披露;八是收购人未按时披露收购报告书、财务顾问意见、法律意见书等文件,被收购方未披露法律意见书,构成信息披露违规;九是挂牌公司未在规定时间内对年报问询函进行回复。

  全国股转公司在日常监管中,加强对上述违规情形的监管和处理,并对相关责任主体给予通报批评、公开谴责、认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分以及出具警示函的自律监管措施,旨在进一步提升挂牌公司规范治理和信息披露质量,保障投资者的合法权益。

  全国股转公司将定期对新三板挂牌公司及相关主体的自律监管情况进行通报,以案例为警示,以公开促规范,切实提升自律监管有效性,维护新三板市场秩序。